陪伴了证券行业从业人员20多年的从业资格考试迎来改变。3月17日，中国证券业协会(下称“中证协”)官网公示了《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》(下称《测试实施细则》)，并向社会公开征求意见。

　　据悉，证券业从业人员资格考试已实施20余年，为证券行业遴选从业人员把住了“入门关”，约有100余万人参加考试，进入证券行业从事证券业务。同时也有大批公众通过参加考试，学习掌握了证券法律和基础知识。证券业从业人员资格考试为培育资本市场从业人才发挥了积极作用。

　　中证协表示，随着资本市场的发展变化，证券行业进入了新发展时期，证券从业人员管理方式已改变，“通过考试”不再是从事证券业务的必需条件，以资格管理为基础的考试管理制度已明显滞后于形势变化，亟需进行相应调整和完善。《测试实施细则》旨在规范证券公司董监高及从业人员专业能力水平评价测试工作的组织、命题、成绩管理、参与各方责任等。

　　来看细则修订五大要点！

　　要点一：从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试

　　《测试实施细则》将证券从业资格考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，明确测试分为从业人员专业能力水平评价测试，和高级管理人员水平评价测试两类。

　　其中，从业人员专业能力水平评价测试，包括一般业务水平评价测试和专项业务水平评价测试；高级管理人员水平评价测试，分为一般高级管理人员水平评价测试和专项高级管理人员水平评价测试。

　　要点二：测试成绩达到60%以上为达到基本要求

　　据《测试实施细则》，新证券法规定了证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。

　　相应的，《测试实施细则》将测试目的调整为，以考核从业人员的相关基础知识为主，转向综合考察从业人员专业能力是否符合行业和对应岗位要求，规定了测试成绩是证明其具备从事相应证券业务的专业能力的参考，同时规定了试卷正确率达到60%以上即为达到基本要求。

　　要点三：成绩有效期为1年有效

　　为督促从业人员及时了解掌握新规则、新业务、新产品，引导众理性“考证”，《测试实施细则》设置成绩有效期，同时给予已通过考试的人员5年过渡期。

　　根据《测试实施细则》，综合过往参考人员从业情况和证券行业对人才的实际需求，借鉴其他水平评价类考试，调整了报名条件和成绩管理制度，设置成绩有效期。

　　具体来看，测试成绩自取得之日起一年内有效。测试成绩超过有效期的，不得作为登记时相应专业能力水平的参考。在成绩有效期内登记为从业人员的，相关测试成绩在执业期间持续有效；从业人员离职等注销登记的，相关测试成绩有效期为注销登记之日起一年。

　　同时，为做好新老制度的衔接管理，《测试实施细则》给予已通过考试的人员5年过渡期，为有意愿进入证券行业的老考生保留了一定的准备时间。

　　要点四：在校生报考受限

　　根据《测试实施细则》要求，报名者需具备3年以上工作经历，或已被证券公司、投资咨询公司聘用。这意味着，在校生报考或受到限制。

　　具体来看，报名要求包括：

　　一是，报名截止日年满18周岁；

　　二是，取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有3年以上工作经历；或是已被证券公司、投资咨询公司等机构聘用的人员。

　　三是，具有完全民事行为能力。一般业务水平评价测试成绩达到基本要求，且在有效期内的人员，可报名参加专项业务水平评价测试。

　　要点五：严重违规禁考5年

　　根据近年来发现的考试违规情形及新特点，《水平测试细则》分类细化违规责任，力求处理更加准确、合理。

　　根据《水平测试细则》，明确测试违规情形从原来的17种增加至21种，并根据违规行为严重程度，将处理类别调整为轻微、一般、严重、特别严重四类。对特别严重的违规情形，给予取消当次全部成绩且禁考5年。

　

（文章来源：上海证券报）

文章来源：上海证券报
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